Die Gefährdungsanalyse beginnt mit der Befragung von Führungskräften und ausgewählten Mitarbeitern. Dazu liefert diese Arbeitshilfe die Fragebögen "Welche Compliance-Berührungspunkte hat mein Aufgabenbereich?" und "Welche Compliance-Themen sind für meine Aufgabenbereiche erheblich und wie schätze ich das Risiko hieraus ein?", die von den Führungskräften ausgefüllt wird. Ein Musteranschreiben informiert diese über Sinn und Zweck sowie die Vorgehensweise.
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