| Planung interner Audits im Arbeitsschutz (AMS-Audits) |
| Maßnahmen |
Durchführende |
Termine |
Stand |
| 1 |
Ziel des internen Audits im Arbeitsschutz festlegen |
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| a) |
beim ersten internen Audit |
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| • |
Ziele zusammentragen (aus AMS-Konzept ableiten, siehe hierzu auch Interne Audits im Arbeitsschutz, Abschn. 2.1) |
AMS-Beauftragter |
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□ erledigt |
| • |
bei gemeinsamen internen Audits (z. B. mit dem Umweltmanagement): Abstimmung der Ziele mit dem UMS-Beauftragten |
AMS-Beauftragter |
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□ erledigt |
| • |
Ziele mit dem ASA abstimmen |
AMS-Beauftragter |
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□ erledigt |
| • |
Ziele in Auditplan eintragen |
AMS-Beauftragter |
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□ erledigt |
| b) |
bei den regelmäßigen internen Audits |
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| • |
Übernahme der Ziele der letzten internen Audits prüfen und ggf. modifizieren |
AMS-Beauftragter |
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□ erledigt |
| • |
bei gemeinsamen internen Audits (z. B. mit dem Umweltmanagement): Abstimmung der Ziele mit dem UMS-Beauftragten |
AMS-Beauftragter |
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□ erledigt |
| • |
Ziele in Auditplan eintragen |
AMS-Beauftragter |
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□ erledigt |
| 2 |
Möglichkeit und Sinnhaftigkeit gemeinsamer interner Audits klären
(wenn das Unternehmen bereits andere Managementsysteme praktiziert) |
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| • |
prüfen, welche internen Auditierungsaktivitäten im Unternehmen bereits existieren |
AMS-Beauftragter |
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□ erledigt |
| • |
Festlegungen zu diesen internen Audits prüfen |
AMS-Beauftragter |
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□ erledigt |
| • |
Möglichkeit gemeinsamer interner Audits mit dem jeweiligen Managementsystembeauftragten klären |
AMS-Beauftragter,
Managementsystembeauftragte |
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□ erledigt |
| • |
über gemeinsame interne Audits entscheiden (AMS-Beauftragter berichtet im ASA, ASA entscheidet) |
AMS-Beauftragter, ASA |
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□ erledigt |
| • |
wenn gemeinsame interne Audits möglich und sinnvoll sind:
Konzept gemeinsamer interner Audits erarbeiten (ggf. Verfahrensanweisung ändern);
Zu beachten:
→ den Arbeitsschutzteil sollte ein Auditor mit nachweisbaren Qualifikationen im Bereich Arbeitssicherheit und Gesundheitsschutz leiten
→ eigenständige Auditberichte für den Arbeitsschutzteil |
AMS-Beauftragter,
Managementsystembeauftragte |
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□ erledigt |
| 3 |
Management gewinnen
(Ziel: Management sollte interne Audits im Arbeitsschutz uneingeschränkt akzeptieren.) |
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| • |
Führungskräfte bei der Festlegung der internen Audits im Arbeitsschutz aktiv einbeziehen (z. B. wichtige Vertreter persönlich ansprechen oder in die ASA-Sitzung einladen, in der über die internen Audits gesprochen wird) |
AMS-Beauftragter |
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□ erledigt |
| • |
Führungskräfte über die Ziele interner Audits im Arbeitsschutz durch einen Vertreter der Unternehmens- oder Betriebsleitung informieren (z. B. im Rahmen eines Managementmeetings)
Hinweis: Zeigen Sie den Nutzen auf!
Interne Audits unterstützen Vorgesetzte dabei, ihre Verpflichtung zur Wirksamkeitsprüfung wahrzunehmen! |
Vertreter der Unternehmens- oder Betriebsleitung;
AMS-Beauftragter unterstützt |
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□ erledigt |
| • |
deutlich machen, dass die Unternehmensleitung interne Audits im Arbeitsschutz wünscht |
AMS-Beauftragter |
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□ erledigt |
| • |
deutlich machen, dass nicht ein Idealzustand, sondern der festgelegte Sollzustand erwartet wird |
AMS-Beauftragter |
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□ erledigt |
| • |
Führungskräften konkrete und vor allem praktikable Lösungsvorschläge zusichern |
AMS-Beauftragter |
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□ erledigt |
| 4 |
Vorgehensweise festlegen |
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| • |
Prüfen, ob dokumentierte Festlegungen zur Vorgehensweise bei internen Audits vorhanden sind |
AMS-Beauftragter |
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□ erledigt |
| • |
wenn dokumentierte Festlegungen zur Vorgehensweise bereits existieren, diese überprüfen |
AMS-Beauftragter,
Managementsystembeauftragte |
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□ erledigt |
| • |
ggf. vorhandene dokumentierte Festlegungen zur Vorgehensweise bei internen Audits modifizieren oder gemeinsame Festlegungen erarbeiten
(Verfahrensanweisung "Interne Audits im Arbeitsschutz") |
AMS-Beauftragter,
Managementsystembeauftragte |
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□ erledigt |
| • |
wenn keine dokumentierte Festlegung zur Vorgehensweise bei internen Audits existiert:
Vorgehensweise bei der Darlegung der wesentlichen Arbeitsschutzprozesse beschreiben oder eine entsprechende Verfahrensanweisung für interne Audits im Arbeitsschutz erarbeiten
(Handbuchvorlage/Musterhandbuch
Verfahrensanweisung "Interne Audits im Arbeitsschutz") |
AMS-Beauftragter |
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□ erledigt |
| • |
Festlegung der Vorgehensweise bei internen Audits im Arbeitsschutzausschuss im ASA abstimmen
Hinweis: Interne Audits im Arbeitsschutz sollten einen System- und einen Complianceteil beinhalten! |
AMS-Beauftragter, ASA |
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□ erledigt |
| 5 |
Auditfragenliste erarbeiten |
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| • |
unternehmensspezifische Standard-Auditfragenlisten erarbeiten; dafür können verwendet werden:
| - |
Anforderungen des zugrunde gelegten AMS-Standards (z. B. DIN ISO 45001, SCC) |
| - |
Standard-Auditfragenlisten, z. B. Checkliste "Systemaudit für AMS"
(Systemaudit für AMS) |
| - |
Standard-Auditfragenlisten der zuständigen Berufsgenossenschaft (z. B. Arbeitsschutz mit System) |
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AMS-Beauftragter, SiFa, ggf. Berater, ggf. Vertreter der zuständigen Berufsgenossenschaft |
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□ erledigt |
| • |
Standard-Auditfragenlisten bei Bedarf abstimmen (in Großbetrieben z. B. mit der entsprechenden Stabsstelle) |
AMS-Beauftragter |
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□ erledigt |
| 6 |
Auditoren qualifizieren |
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| • |
Auswahl der zu ... |