Compliance-Management: Bedeutung, Aufgabenschwerpunkte u ... / 4 Anhang: Stellenbeschreibung Compliance-Beauftragter

Karl Würz, Dr. Reinhard Preusche

Um die praktikable Gestaltung des Compliance-Management-Systems zu veranschaulichen, finden Sie im Anhang einen Mustertext zur Stellenbeschreibung für den Compliance-Beauftragten. Darin werden Aufgaben, Kompetenzen, organisatorische Einordnung und weitere Aspekte beispielhaft benannt.

Mit dem Compliance-Beauftragten wird ein zentraler Ansprechpartner und Kümmerer als gewillkürter Unternehmensbeauftragter für Compliance-Fragen geschaffen, der diese Aktivitäten als Teil des Pflichtendelegationssystems im Unternehmen koordinieren und dort wo notwendig ergänzen soll. Die Bestellung zum Compliance-Beauftragten sollte daher schriftlich erfolgen. Aufgaben und Befugnisse des Compliance-Beauftragten sind zu bestimmen und schriftlich festzuhalten. Diesem Zweck dient der folgende Mustertext.

Die in dem Mustertext erwähnten Anlagen sind Bestandteile des Haufe Compliance Office, aus dem auch die Stellenbeschreibung selbst entnommen wurde.

Muster: Stellenbeschreibung/Aufgabenzuweisung für den Compliance-Beauftragten

Compliance-Beauftragter: Stellenbeschreibung/Aufgabenzuweisung, Bestellung zum Compliance-Beauftragten

[Briefkopf]

[Compliance-Beauftragter]

– im Hause –

Bestellung zum Compliance-Beauftragten

Hiermit wird

[xxx]

[zusätzlich zu seinen bisherigen Aufgaben] zum

Compliance-Beauftragten

für [Unternehmen, Bereich, Standort]

bestellt.

Für die Wahrnehmung der Tätigkeit als Compliance-Beauftragter werden nachfolgende Feststellungen und Regelungen getroffen:

Compliance im Unternehmen und Aufgaben des Compliance-Beauftragten

1.1	Compliance bedeutet die Bewahrung von Rechtskonformität und Redlichkeit. Das gilt insbesondere für die Einhaltung von Regeln, die im besonderen öffentlichen Interesse liegen und deren Verletzung deshalb mit Bußgeld oder Strafen bedroht ist oder zu erheb...

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