§ 27 Kapitalmarktrecht / 5. Inhalt, Form und Frist der Mitteilungen nach §§ 33, 38 und § 39 WpHG

a) Inhalt der Mitteilung

Rz. 220

Die Mitteilungen nach §§ 33 Abs. 1, Abs. 2, 38 Abs. 1 und 39 Abs. 1 WpHG ggü. dem Emittenten und der BaFin müssen gem. § 12 Abs. 1 WpAV zwingend mittels des als Anlage zur WpAV vorgesehenen Formulars abgegeben werden. Mit der Einführung des Formulars soll einerseits eine Erleichterung bei der Erfüllung der Meldepflicht und andererseits eine europaweite Standardisierung der Mitteilung erreicht werden.^[512] Seit der Einführung des zwingend zu verendenden Formulars gab es einige kleinere Änderungen. Vorsorglich sollte bei jeder Meldung überprüft werden, ob das aktuelle Muster verwendet wird.

Rz. 221

Alle drei Meldetatbestände werden nicht als selbstständige Meldetatbestände, sondern als einheitliche Offenlegungspflicht verstanden.^[513] Das Formular ist immer vollständig auszufüllen, d.h. es sind auch Angaben zu den anderen Beständen erforderlich, selbst wenn insoweit keine Meldeschwelle berührt wurde.^[514]

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Muster 27.2: Stimmrechtsmitteilung

(Anlage zu § 12 Abs. 1 WpAV)

Stimmrechtsmitteilung

1. Angaben zum Emittenten (Name, Anschrift)

Name: _________________________

Legal Entity Identifier (LEI): _________________________

Straße, Hausnr.: _________________________

PLZ: _________________________

Ort: _________________________

2. Grund der Mitteilung (mehrere Angaben möglich)

□ Erwerb bzw. Veräußerung von Aktien mit Stimmrechten

□ Erwerb bzw. Veräußerung von Instrumenten

□ Änderung der Gesamtzahl der Stimmrechte

□ Sonstiger Grund: _________________________

3. Angaben zum Mitteilungspflichtigen

Natürliche Person (Vorname, Nachname) _________________________ Geburtsdatum: _________________________

Juristische Person: _________________________ Registrierter Sitz, Staat: _________________________

4. Namen der Aktionäre mit 3 % oder mehr Stimmrechten, wenn abweichend von 3. _________________________

5. Datum der Schwellenberührung _________________________

6. Gesamtstimmrechtsanteile

Anteil Stimmrechte (Summe 7.a.)

Anteil Instrumente (Summe 7.b.1. + 7.b.2.)

Summe Anteile (Summe 7.a. + 7.b.)

Gesamtzahl der Stimmrechte nach § 41 WpHG

neu

_________________________%

_________________________%

_________________________%

_________________________

letzte Mitteilung

_________________________%

_________________________%

_________________________%

_________________________

7. Einzelheiten zu den Stimmrechtsbeständen

a. Stimmrechte (§§ 33, 34 WpHG)

ISIN

absolut

in %

direkt (§ 33 WpHG)

zugerechnet (§ 34 WpHG)

direkt (§ 33 WpHG)

zugerechnet (§ 34 WpHG)

_________________________

_________________________

_________________________%

_________________________%

_________________________

_________________________

_________________________%

_________________________%

Summe

_________________________

_________________________%

b.1. Instrumente i.S.d. § 38 Abs. 1 Nr. 1 WpHG

Art des Instruments

Fälligkeit/ Verfall

Ausübungszeitraum/ Laufzeit

Stimmrechte absolut

Stimmrechte in %

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________%

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________%

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________%

Summe

_________________________

_________________________%

b.2. Instrumente i.S.d. § 38 Abs. 1 Nr. 2 WpHG

Art des Instruments

Fälligkeit/ Verfall

Ausübungszeitraum/ Laufzeit

Barausgleich oder physische Abwicklung

Stimmrechte absolut

Stimmrechte in %

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________%

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________%

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________%

Summe

_________________________

_________________________ %

8. Informationen in Bezug auf den Mitteilungspflichtigen (bitte Zutreffendes ankreuzen)

□ Mitteilungspflichtiger (3.) wird weder beherrscht noch beherrscht Mitteilungspflichtiger andere Unternehmen, die Stimmrechte des Emittenten (1.) halten oder denen Stimmrechte des Emittenten zugerechnet werden.

□ Vollständige Kette der Tochterunternehmen beginnend mit der obersten beherrschenden Person oder dem obersten beherrschenden Unternehmen

Unternehmen

Stimmrechte in %, wenn 3 % oder höher

Instrumente in %, wenn 5 % oder höher

Summe in %, wenn 5 % oder höher

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________

_________________________

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