a) Allgemeines
Rz. 188
Die Überschwerungseinrede des § 1992 BGB steht den Erben dann zu, wenn eine Überschuldung des Nachlasses durch Verbindlichkeiten aus Vermächtnissen und Auflagen eintreten könnte, bspw. weil der Erblasser mehrere Vermächtnisse angeordnet hat und zum Zeitpunkt des Erbfalls aber nicht mehr alle Vermächtnisse (bzw. Gegenstände oder Forderungen) im Nachlass vorhanden sind. Nach Erhebung der Beschwerungseinrede kann der Erbe dem Vermächtnisnehmer den Restnachlass zum Zwecke der Befriedigung des Vermächtnisnehmers herausgeben. Der Erbe hat allerdings wahlweise auch gem. § 1992 S. 2 BGB das Recht, statt der Herausgabe des Nachlasses eine wertmäßige Abfindung an die Vermächtnisnehmer zu bezahlen. Wurde dem Vermächtnisnehmer ein Sachvermächtnis zugewandt, so wandelt sich der Vermächtnisanspruch nach Erhebung der Beschwerungseinrede in einen verhältnismäßig gekürzten Geldanspruch um. Der Vermächtnisnehmer kann dann aber allerdings die Übertragung des Gegenstandes Zug um Zug gegen Zahlung des erforderlichen Kürzungsbetrages verlangen. Der Erbe muss sich nach Erhebung der Einrede den beschränkten Haftungsvorbehalt im Urteilstenor aufnehmen lassen.
b) Aufnahme des Haftungsvorbehalts im Urteil nach § 780 ZPO
Rz. 189
Dem Erben steht die Überschwerungseinrede nach § 1992 BGB zu, wenn die Überschuldung des Nachlasses auf Vermächtnissen und Auflagen beruhen, bspw. wenn der Erblasser mehr durch Vermächtnis verteilt hat als im Nachlass vorhanden ist. Entsprechendes gilt für das Untervermächtnis (§ 2187 Abs. 3 BGB). Im Prozess des Vermächtnisnehmers ist darauf zu achten, dass der Erbe bei entsprechender Sach- und Rechtslage nach der Erhebung der Überschwerungseinrede (§ 1992 BGB) einen Haftungsbeschränkungsvorbehalt nach § 780 ZPO in den Tenor aufnehmen lässt. Eine Aufnahme des Vorbehalts in den Urteilsgründen genügt nicht. Zu beachten gilt es, dass der Haftungsvorbehalt nicht nur hinsichtlich der Hauptforderung, sondern auch bezüglich einer etwaigen Nebenforderung und der Kosten geltend gemacht wird.
Der Vorbehalt der beschränkten Haftung wird nur auf Einrede des Beschwerten in das Urteil aufgenommen. Eines besonderen Antrages bedarf es nicht. Die Einrede kann bis zum Schluss der letzten mündlichen Tatsachenverhandlung eingebracht werden. Eine in der ersten Instanz nicht geltend gemachte Einrede kann in der Berufungsinstanz nachgeholt werden. Die Berufung ist wohl auch gerade aus dem Zweck, die Einrede der Haftungsbeschränkung zu erheben, zulässig. Ist das Urteil ohne Geltendmachung oder Berücksichtigung des Haftungsvorbehalts rechtskräftig geworden, kann dieser nicht mehr nachgeholt werden.
Rz. 190
Muster 6.15: Haftungsbeschränkungsvorbehalt nach § 780 ZPO
Muster 6.15: Haftungsbeschränkungsvorbehalt nach § 780 ZPO
Dem Erben wird die Haftungsbeschränkung bezüglich Haupt-, Nebenforderung und Kosten im Urteil nach § 780 ZPO vorbehalten.
Rz. 191
Ist bereits festgestellt, dass der Nachlass durch die Vermächtnisforderung bereits überschuldet ist, oder ist die Rechtslage offensichtlich, dann sollte dies im Prozess seitens des Gerichtes bereits berücksichtigt werden, was ggf. zu einem teilweise stattgebenden Urteil führt. Lässt sich das Gericht hierauf nicht ein, dann muss die Haftungsbeschränkung durch Vollstreckungsgegenklage i.R.d. Zwangsvollstreckung durchgesetzt werden (§§ 781, 785, 767 ZPO). Entscheidet der Tatrichter über eine vom Beklagten erhobene Dürftigkeitseinrede nicht, dann kann das Revisionsgericht den Vorbehalt auch ohne ausdrückliche Rüge nachholen.
Hinweis
Vgl. zum Einwand der beschränkten Erbenhaftung bei einem gegen den Erblasser ergangenen Urteil OLG Celle NJW-RR 1988, 133.