SONO1
Die angegebenen Beträge (kaufmännische Rundung) lauten auf Tsd. D-Mark (DEM) oder Tsd. Eure (EUR);
ISO-Währungscode angeben:
Prozentangaben sind mit einer Nachkommastelle anzugeben
| Position |
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Berichtsjahr (1) | Vorjahr (2) |
| (1) Daten zu den organisatorischen Grundlagen |
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| 1. Anwendung der Vorschriften des KWG über das Handelsbuch: ja (=0) / nein (=1) | 300 |
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| 2. Personalbestand1) | 001 |
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| (2) Daten zur Vermögenslage |
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| 1. Nicht als haftendes Eigenkapital berücksichtigte stille Reserven nach § 340f HGB2) | 002 |
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| 2. Kursreserven bei Schuldverschreibungen und anderen festverzinslichen Wertpapieren |
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| a) Bruttobetrag der Kursreserven | 301 |
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| b) Nettobetrag der Kursreserven (unter Berücksichtigung von Sicherungsgeschäften) 3) | 302 |
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| 3. Kursreserven bei Aktien und anderen nicht festverzinslichen Wertpapieren sowie Beteiligungen und Anteilen an verbundenen Unternehmen |
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| a) Bruttobetrag der Kursreserven | 303 |
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| b) Nettobetrag der Kursreserven (unter Berücksichtigung von Sicherungsgeschäften)3) | 304 |
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| 4. Vermiedene Abschreibungen auf Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche Wertpapiere durch Übernahme in das Anlagevermögen | 305 |
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| 5. Vermiedene Abschreibungen auf Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere durch Übernahme in das Anlagevermögen | 306 |
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| 6. Nicht realisierte Reserven in Grundstücken, grundstücksgleichen Rechten und Gebäuden (soweit sie als haftendes Eigenkapital nach § 10 Abs. 2b Nr. 6 KWG berücksichtigt werden) | 005 |
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| 7. Eigenmittel nach § 10 oder § 53 KWG nach dem Stand bei Geschäftsschluß am Bilanzstichtag |
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| a) haftendes Eigenkapital |
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| aa) Kernkapital | 006 |
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| bb) Ergänzungskapital | 007 |
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| b) Drittrangmittel | 307 |
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| 8. Grundsatz (GS) I-Kennziffern |
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| a) Kennziffern des Einzelinstituts |
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| aa) Verhältnis nach § 2 Abs. 1 GS I | 010 | % | % |
| bb) Gesamtkennziffer nach § 2 Abs. 3 Satz 1 GS I | 308 | % | % |
| cc) nachrichtliche Kennziffer nach § 2 Abs. 3 Satz 3 GS I | 309 | % | % |
| b) Kennziffern der Institutsgruppe4) |
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| aa) Verhältnis nach § 2 Abs. 1 GS I | 011 | % | % |
| bb) Gesamtkennziffer nach § 2 Abs. 3 Satz 1 GS I | 310 | % | % |
| cc) nachrichtliche Kennziffer nach § 2 Abs. 3 Satz 3 GS I | 311 | % | % |
Kontrollsumme für dv-technische Zwecke (002 + 005 bis 007 + 010 + 011 + 301 bis 311) |
550 |
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| (3) Daten zur Liquidität und zur Refinanzierung |
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| 1. Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten, die zehn vom Hundert der "Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten" überschreiten | 022 |
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250 | Stk. | Stk. |
| 2. Verbindlichkeiten gegenüber Kunden, die zehn vom Hundert der "Verbindlichkelten gegenüber Kunden" überschreiten | 023 |
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251 | Stk. | Stk. |
| 3. Dem Kreditinstitut zugesagte Refinanzierungsmöglichkeiten ohne diejenigen bei der Deutschen Bundesbank |
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| a) Zusagen | 024 |
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| b) Inanspruchnahme | 025 |
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4. Liquiditätsgrundsatzkennziffem Grundsatz (GS) II-Kennziffer |
312 | % | % |
| alternativ bis 30. Juni 2000 (bei Wahrnehmung der Übergangsregelung): |
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| a) GS II-Kennziffer | 027 | % | % |
| b) GS III-Kennziffer | 028 | % | % |
Kontrollsumme für dv-technische Zwecke (Addition der Positionen 022 bis 025 + 027 + 028 + 250 + 251 + 312) |
501 |
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| (4) Daten zur Ertragslage |
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| 1. Zinsergebnis |
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| a) Zinserträge5) | 029 |
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| b) Zinsaufwendungen | 030 |
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| c) darunter: für stille Einlagen, für Genußrechte und für nachrangige Verbindlichkeiten | 031 |
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| d) Zinsergebnis (a ./. b) | 032 |
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| 2. Provisionsergebnis6) |
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| a) Provisionserträge | 313 |
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| b) Provisionsaufwendungen | 314 |
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| c) Provisionsergebnis | 033 |
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| nur von Kreditinstituten anzugeben, soweit sie keine Wertpapierhandelsbanken sind: |
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| 3. Nettoergebnis aus Finanzgeschäften nach § 340c Abs.1 HGB |
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| a) aus Geschäften mit Wertpapieren des Handelsbestandes | 034 |
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| b) aus Geschäften mit Devisen und Edelmetallen7) | 035 |
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| c) aus Geschäften mit Derivaten | 036 |
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| nur von Finanzdienstleistungsinstituten und Wertpapierhandelsbanken anzugeben: |
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| 3. Aufwendungen und Erträge aus Finanzgeschäften |
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| a) Aufwendungen aus Geschäften mit Wertpapieren des Handelsbestandes | 315 |
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| b) Erträge aus Geschäften mit Wertpapieren des Handelsbestandes | 316 |
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| c) Aufwendungen aus Geschäften mit Devisen und Edelmetallen7) | 317 |
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| d) Erträge aus Geschäften mit Devisen und Edelmetallen7) | 318 |
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| e) Aufwendungen aus Geschäften mit Derivaten | 319 |
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| f) Erträge aus Geschäften mit Derivaten | 320 |
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Kontrollsumme (Eigenhandelsergebnis insgesamt) (034 bis 036 bzw. - 315 + 316 - 317 + 318 - 319 + 320) |
502 |
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| 4. Ergebnis aus dem sonstigen nichtzinsabhängigen Geschäft8) | 037 |
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| 5. allgemeiner Verwaltungsaufwand |
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| a) Personalaufwand9) | 038 |
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| b) andere Verwaltungsaufwendungen10) | 039 |
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Kontrollsumme (allg. Verwaltungsaufwand insges.) (Addition der Positionen 038 und 039) |
503 |
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| 6. Sonstige und außerordentliche Erträge und Aufwendungen |
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| a) Erträge aus früheren Abschreibungen, Wertberichtigungen und Rückstellungen im Kreditgeschäft | 040 |
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| b) Abschreibungen und Wertberichtigungen auf Forderungen sowie Zuführungen zu Rückstellungen im Kreditgeschäft | 041 |
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| c) Erträge aus Zuschreibungen bei Wertpapieren der Liquiditätsreser... |
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