Kurzbeschreibung
Die Prüfung neuer Produkte und Verfahren erfolgt in den Phasen Konzeption/Design, Umsetzung/Implementierung und Freigabe Roll-Out / Test- bzw. Praxiseinsatz. In dieser Checkliste sind Struktur und Inhalte der Compliance-Prüfung bereits angelegt und vereinfachen die Umsetzung im eigenen Unternehmen.
Vorbemerkung
Eine ausführliche Beschreibung der Aufgabenstellung und der Vorgehensweise zur Prüfung sowie zur Anwendung dieser Checkliste finden Sie in dem Beitrag "Neue Produkte und Verfahren durch Compliance-spezifische Quality Gates prüfen"
Compliance-Prüfliste für neue Produkte und Verfahren
- Dokument in Textverarbeitung übernehmen
1. Kurzbeschreibung Projekt
Name: | ||
Ziel: | ||
Eigenschaft: | ||
Zielgruppe: | ||
Sponsor: | ||
Federführende Abteilung: | ||
Mitwirkende Abteilungen: | ||
Nicht beteiligte/betroffene Abteilungen: | ||
Projekt-Milestones | ||
Meilenstein 1: | ||
Meilenstein 2: | ||
Geplante Einführung/Fertigstellung: |
2. Compliance-Prüfstein – Konzeption
Compliance-Risikofelder | Standardverfahren reichen | Standardverfahren reichen nicht aus (Grund) | Vorgesehene besondere Maßnahmen |
---|---|---|---|
3. Compliance-Prüfsteine – Umsetzung
3.1 Umsetzung der im Konzept vorgesehenen besonderen Maßnahmen
Vorgesehene Maßnahmen | Umsetzung nach Plan | Freigabe Compliance | Umsetzungsschwierigkeiten oder Änderungen im Zeitplan |
---|---|---|---|
3.2 Umsetzungsüberlegungen führen zu weiteren Compliance-Risiken
Weitere Compliance-Risiken | Standardverfahren reichen | Standardverfahren reichen nicht aus (Grund) | Vorgesehene besondere Maßnahmen |
---|---|---|---|
4. Compliance-Prüfstein - Freigabe Praxiseinsatz
Compliance-Risikofelder | Alle besonderen Maßnahmen wie vorgesehen umgesetzt | Freigabe | Umsetzungsschwierigkeiten oder Änderungen im Zeitplan |
---|---|---|---|
Dieser Inhalt ist unter anderem im Haufe Steuer Office Excellence enthalten. Sie wollen mehr?
Jetzt kostenlos 4 Wochen testen