Sicherheit in der Logistik aus Compliance-Sicht / 1 Compliance-Schwerpunkte in der Logistik

Compliance befasst sich mit dem Schutz des Unternehmens und seiner Mitarbeiter vor Risiken aus der Verletzung buß- oder strafbewehrter Normen sowie erheblichen Vermögens- oder Reputationsschäden.

Logistik im Sinne dieses Beitrags umfasst die unternehmensinternen und externen Funktionen, die nach Entscheidung über die Beförderung eines Gutes hierfür tätig werden. Je nach der jeweiligen Rechtsgrundlage werden hierbei für gleiche Funktionen unterschiedliche Begriffe gebraucht (z. B. im HGB: Versender und Frachtführer; in der Straßenverkehrsordnung: Fahrer, Halter und Verlader; im Gefahrgutbeförderungsgesetz und der zugehörigen Verordnung, GGSEB: Absender, Beauftragender Dritter, Verpacker, Befüller, Verlader, Beförderer, Empfänger und Entlader, Zoll-Kodex: Hersteller, Ausführer, Spediteur, Zollagent, Frachtführer, Einführer (Lieferkette), Zugelassener Ausführer, Zugelassener Versender).

Aus diesem Blickwinkel geht es vor allem um die folgenden Themenkreise:

• Gesetzliche oder behördliche Anforderungen

  • für vereinfachte Zollverfahren (die AEO -C, -F und -S Zertifikate, zugelassener Wirtschaftsbeteiligter),
  • als behördlich bekannte Anerkannte Versender oder Reglementierter Beauftragter für Luftfracht,
  • wegen außenwirtschaftlicher Pflichten (Embargos, Verhinderung von Proliferation und Terrorismusbekämpfung),
  • dabei themenübergreifend der Sicherheit in der Lieferkette,
  • Risikominimierung bei Versand und Beförderung von Gefahrgut und
  • allgemein die Ladungssicherung beim Transport.

• Besondere Schwerpunkte allgemeiner Compliance-Themen für die Logistik:

  • Geschäftspartnerbezogene Sorgfaltspflichten,
  • Kontrolle von sensitiven Gütern (Hardware, Software und Technologie),
  • Kontrolle sensitiver Verwendungen (ABC, Trägertechnologie),
  • Verhinderung von Korruption (Schmiergelder),
  • Einsatz von Fremdressourcen (Werk-, Dienstverträge, Schwarzarbeit, Scheinselbstständigkeit) und
  • Auftraggeber-Haftung aus Mindestlohngesetz, Schwarzarbeitsbekämpfungsgesetz)