LkSG: Präventionsmaßnahmen im eigenen Geschäftsbereich u ... / 3 Übersicht über mögliche Präventivmaßnahmen und Wirksamkeitskontrollen

Im Folgenden sind überblicksartig mögliche Präventivmaßnahmen im eigenen Geschäftsbereich einerseits und im Hinblick auf Lieferanten andererseits dargestellt. Die Übersicht umfasst alle in § 6 LkSG genannten Aspekte, fächert diese auf und ergänzt sie um mögliche weitere Maßnahmen. Dennoch kann hier keine Vollständigkeit beansprucht werden, da das verpflichtete Unternehmen stets anhand der oben genannten Kriterien selbst prüfen und bestimmen muss, ob eine Maßnahme angemessen und auch wirksam ist.

Praxis-Tipp

Sorgfalts-Kompass unterstützt bei der Umsetzung

Der Helpdesk Wirtschaft & Menschenrechte unterstützt bei der Umsetzung des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes mit einem umfangreichen Angebot. An einigen Stellen sind in der nachfolgenden Übersicht die entsprechenden Passagen im sog. Sorgfalts-Kompass verlinkt.

3.1 Maßnahmen und Kontrollen im eigenen Geschäftsbereich

Stichwort	Maßnahme	Kontrolle / interne Auditierung
Grundlagen
Grundsatzerklärung	Einbettung der Grundsatzerklärung in allgemeine CSR-Strategie	Definition von KPIs, ggf. Ergänzung des Bestands[1]
	Systematische Stakeholder-Dialoge: Arbeitnehmer(vertretungen), lokale Gemeinschaften, (indirekte) Lieferanten, Kunden, NGOs[2]	Erfassung von Art und Anzahl der durchgeführten Dialoge; Rückmeldung zum Unternehmenshandeln[3]
	Erlangung externer Zertifizierung	Aufrechterhaltung und Scoring in externer Zertifizierung
Verhaltenskodex	Arbeitsrechtliche Verpflichtung auf den Verhaltenskodex	Stichproben im betreffenden Personalprozess
Kommunikation und Schulung[4]
Intranet und Internet	Basisinformation in Internet- und Intranetseite zu Inhalten, Verfahren und Ansprechpartnern	Entwicklung der Klickzahlen
Intranet	Informationskampagnen über Grundlagen und zu aktuellen Themen (z. B. "Telegramme")	Klickzahlen und Kommentare
Schulungsprogramm	Mitarbeiterschulungen: allgemein zu Menschenrechten und Sorgfaltspflichten oder spezifisch zu bestimmten Risiken, deren Bekämpfung und Überwachung	Vorhandensein eines Schulungsplans; Anzahl der durchgeführten vs. geplanten Schulungen; Feedback auf Schulungen; Rückfragen zur Bewertung der Schulungen im Beschwerdeverfahren
"Roadshows"	Zielgruppenspezifische Ansprache von Organisationseinheiten, insbesondere der Führungskräfte, zur Vertiefung des Grundlagenwissens und Vereinbarung unterstützender Managementprinzipien	Vorhandensein eines Anspracheplans; Feedback auf Veranstaltungen
Berichtswesen	Bericht nach LkSG	Eingangsbestätigung
	Nachhaltigkeitsberichterstattung / Geschäftsbericht	Veröffentlichung
Geschäftsabläufe
Zuständigkeiten	Richtlinie zu organisatorischen Grundlagen, ggf. Ernennungsschreiben	Rückmeldung zu (lokaler) Implementierung; jährliches und anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen
	Einrichtung des Beschwerdemechanismus	Rückmeldung zu Implementierung; jährliches und anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen; Stichprobenkontrolle (Befragung) zu Bekanntheit des Beschwerdemechanismus
Managementsysteme	Klarstellung, welche Managementsysteme gleichzeitig menschenrechtliche Anforderungen umsetzen	Anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen (zusätzlich zu im betreffenden Managementsystem ohnehin vorgesehenen Wirksamkeitskontrollen)
Prozessanweisungen	Einrichtung des Beschwerdemechanismus	Jährliches und anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen und Anpassungsbedarfen
	Leitfäden zu Risikoanalyse, Maßnahmendefinition, Kontrollmaßnahmen, Ermittlungen, Berichtspflichten	Jährliches und anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen und Anpassungsbedarfen
	Klarstellung der Schnittstellen in Prozessanweisungen betroffener Bereiche	Anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen
Stützprozesse	Einführung von IT-Systemen etwa zur Risikoanalyse und Maßnahmenüberwachung	Anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen
Kontrolle
Kontrollmaßnahmen	s. Kontrolle / interne Audits

[1] s. Nachhaltigkeit in Zahlen – Kennzahlen für die unternehmerische Sorgfaltspflicht.

[2] s. Stakeholder identifizieren und verstehen und Leitfaden für Interviews mit Akteuren der Zivilgesellschaft.

[3] s. Leitfaden für Interviews mit Akteuren der Zivilgesellschaft.

[4] s. Maßnahme – Zielgruppengerechte Kommunikation.

3.2 Maßnahmen und Kontrollen in der Lieferkette

Stichwort	Maßnahme	Kontrolle / externe Auditierung
Erwartungen / Beschaffungsstrategie
Lieferantenkodex	Einbettung des Lieferantenkodex in nachhaltige Einkaufsstrategie	Definition von KPIs, ggf. Ergänzung des Bestands
	Bezugnahme des Lieferantenkodex auf Grundsatzklärung und CSR-Grundsätze	Implementierung
Zertifizierung	Einfordern externer Zertifizierungen	Implementierung (z. B. in Lieferantenkodex)
Einkaufsbedingungen	Anpassung der Einkaufsbedingungen	Implementierung; ggf. Quote der Ablehnung der Einkaufsbedingungen durch Lieferanten
Kommunikation und Schulung[1]
Grundlagen	Basisinformation zu menschenrechts- und umweltbezogenen Erwartungen, Verfahren und Ansprechpartnern per Internet und E-Mail	Entwicklung der Klickzahlen
	Hinweis auf Beschwerdemechanismus	Fallzahlen und geographische Abdeckung im Beschwerdemechanismen
	Einladung in Zertifizierungssystem	Plan/Ist-Abgleich der zertifizierten Lieferanten