LkSG: Präventionsmaßnahmen im eigenen Geschäftsbereich u ... / 3.2 Maßnahmen und Kontrollen in der Lieferkette

Stichwort	Maßnahme	Kontrolle / externe Auditierung
Erwartungen / Beschaffungsstrategie
Lieferantenkodex	Einbettung des Lieferantenkodex in nachhaltige Einkaufsstrategie	Definition von KPIs, ggf. Ergänzung des Bestands
	Bezugnahme des Lieferantenkodex auf Grundsatzklärung und CSR-Grundsätze	Implementierung
Zertifizierung	Einfordern externer Zertifizierungen	Implementierung (z. B. in Lieferantenkodex)
Einkaufsbedingungen	Anpassung der Einkaufsbedingungen	Implementierung; ggf. Quote der Ablehnung der Einkaufsbedingungen durch Lieferanten
Kommunikation und Schulung[1]
Grundlagen	Basisinformation zu menschenrechts- und umweltbezogenen Erwartungen, Verfahren und Ansprechpartnern per Internet und E-Mail	Entwicklung der Klickzahlen
	Hinweis auf Beschwerdemechanismus	Fallzahlen und geographische Abdeckung im Beschwerdemechanismen
	Einladung in Zertifizierungssystem	Plan/Ist-Abgleich der zertifizierten Lieferanten
	Übermittlung von Basisinformationen zur praktischen Umsetzung per E-Mail bzw. im Bestellprozess	Implementierung, ggf. Stichproben
Schulungsprogramm und Informationen	(Externe) Schulungen (z. B. über Zertifizierungsanbieter): allgemein zu Menschenrechten und Sorgfaltspflichten oder spezifisch zu bestimmten Risiken, deren Bekämpfung und Überwachung	Plan/Ist-Abgleich der Schulungen; Feedback zu den Schulungen; Rückfragen zur Bewertung der Schulungen/Informationen im Beschwerdeverfahren
	Informationskampagnen über aktuelle Themen	Implementierung, ggf. Auswertung des Rücklaufs; Rückfragen zur Bewertung der Schulungen/Informationen im Beschwerdeverfahren
Geschäftsabläufe / Einkaufspraktiken
Zuständigkeiten und Abläufe	Verankerung in Prozessanweisungen der Einkaufsabteilung für Lieferantenauswahl, -training, -überwachung und -auslistung	Rückmeldung zu (lokaler) Implementierung; jährliches und anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen
Prozessanweisungen	Leitfäden etwa zu Lieferantendialogen, vertraglichen Zusicherungen und Kontrollmaßnahmen (Audits, Ermittlungen)	Jährliches und anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen und Anpassungsbedarfen
Vertragliche Zusicherungen und Implementierung	Durchführung von Dialogen zur Aufklärung bei vermuteten oder identifizierten spezifischen Risiken[2]	Plan/Ist-Abgleich der geführten Dialoge
	Bestimmung der angemessenen, spezifischen vertraglichen Zusicherungen, etwa betreffend: Einhaltung der Erwartungen Informationspflichten Auditierungsrechte Kündigungsrechte Kostentragungsregeln Schadensersatzbestimmungen
	Auswertung der externen Zertifizierungen	Qualitativ: Höhe der erreichten Scores
	Durchführung und Nachverfolgung von (externen) Audits	Quantitativ: Plan/Ist abgeschlossener Audits; qualitativ: Anzahl kritischer oder erheblicher Feststellungen, Dauer der Beseitigung oder Minderung von Risiken / Gefahren / Schädigungen[3]
Kooperation in der Lieferkette	Aufsetzen von Programmen mit direkten Lieferanten zur Verbesserung der Situation in der tieferen Lieferkette, z. B. betreffend Mindestlöhne, Arbeitsschutz, Bildung[4]	Sachstandsberichte hinsichtlich der Umsetzung der Initiativen; Abgleich Soll/Ist der Teilnehmendenzahlen
	Anpassung der Einkaufspreise, um Umsetzung von menschenrechtsbezogenen Maßnahmen (Löhne, Schutzausrüstung) zu unterstützen	Auditierung, ob Umsetzung der erforderlichen Maßnahmen erfolgt ist
Stützprozesse	Einführung von IT-Systemen zur Risikoanalyse in der (tieferen) Lieferkette	Anlassbezogenes Monitoring zu Veränderungen
Kontrolle
Kontrollmechanismen	s. Kontrolle / externe Auditierung

[1] s. Maßnahme – Zielgruppengerechte Kommunikation.

[2] s. Lieferantenprüfung: Ansätze und Perspektiven.

[3] s. Lieferantenprüfung: Ansätze und Perspektiven.

[4] s. Stakeholder identifizieren und verstehen.